[中图分类号]G642

[文献标识码]A

[文章编号] 1673-5595（2014）03-0094-06

近年来，伴随经济社会的进步和角逐态势的加剧，人民群众同意高等教育的心理预期飞速变化，中国高等教育范围的主要矛盾发生转变，社会公众同意优质高等教育的迫切需要与优质教育资源紧急短缺之间的矛盾日益凸显[1]，这引起了社会各界的广泛关注。全方位提升教育水平，已成为高等教育战线最重要、最紧迫的任务。

教学评估机制作为教学水平保障体系的要紧组成部分，是提升高等教育水平的要紧抓手，也是构建高等教育水平保障体系的重点环节。拓展教学评估工作是保证高等教育水平的要紧方法，也是国际之通用做法。
2011年十月，教育部发布了《关于普通高等学校本科教学评估工作的建议》（以下简称《建议》），从教学评估的目的、内容和形式等方面对新形势下拓展本科教学评估活动的工作作出了整体部署。高校作为教学工作的前沿阵地，是本科教学任务的主要承担者，其内部教学评估机制和水平保障体系完善与否，轻则关系到人才输出水平，重则关系到国家的兴衰。然而，从近几年海量的学术成就来看，学者们多倾向于从宏观（政府）视角对新评估规范的属性或者就怎么样推行某种评估模式展开研究，如钟秉林、魏红等就新一轮本科教学评估基本问题和新规范的价值取向的探讨[2]，秦福利对中国本科教学评估运行机制的剖析[3]，刘振天对新一轮教学评估总体设计与规范革新的探讨[4]，李志义、朱泓等对审核评估模式的认识[5]等，而基于高校自己视角健全内部教学评估机制的研究涉及甚少。鉴于此，本文拟在总结首轮教学评估经验教训、借鉴国际先进做法的基础上，对健全高校内部教学评估机制问题进行探讨。

1、目前中国高校内部教学评估机制存在的主要问题

首轮教学评估是国家在经济社会平稳飞速发展、招生规模急剧扩大、高等教育进入大众化的背景下，针对高校生均经费投入不足、办学条件亟待改变、建设和管理有待加大的状况下进行的，为了顺利通过评估，高校大多打造了与之相对应的内部评估机制。而目前，高等教育范围的主要矛盾已发生转变，高等教育进步的重点已经从规模的扩张转向水平的提升，高校内部现有些评估机制已经不可以适应教学评估和水平保障的需要。虽然各高校水平保障体系建设的进程参差不齐，但基本都面临着一些一同的问题。

在评估价值取向及目的定位方面，效率和过程没得到足够的看重，不少高校把内部评估规范建设当成应对上级检查的筹码，被动地去“同意评估”，而没以水平保障主体的身份“主动参与评估”，没把评估真的当作关系学校进步的大事来抓；在评估主体方面，高校没打造以自己为主导，政府、社会、行业等多种评估主体一同参与的多元主体评估规范，甚至还有相当一批高校没成立专门的评估机构，评估活动仅仅依赖教务部门拓展，学生、教职工、用人单位、社会公众等高等教育利益有关者的参与更是无从谈起；在评估规范设计方面，多数高校尚未使用新规范规定的新理念、小白段、新办法，尚未形成评估策略和指标体系，评估标准落后、评估形式单1、评估途径狭窄、重“硬”轻“软”等问题常见存在；在评估规范推行方面，多数高校既没打造起相应的约束机制，导致一些好规范没办法得到有效落实，评估活动变成领导听课、同行评议、学生评教、教学督导等互不相干的“琐事”，同时，也没从内部水平保障体系建设的高度打造起有效的整改监督与回访机制，形成评估活动的长效机制和良性循环。

上述问题的产生非常大程度上来自于高校内部现行的教学评估机制，或者说，高校内部现行的评估机制和水平保障体系的不完善致使了这类问题的产生。自觉强化自己水平保障主体意识，从拟定科学适当的办学使命和目的出发，使用新理念、新办法、小白段打造完善多样标准、多种形式、多元主体广泛参与的高校内部教学评估规范并辅之以行之有效的保障手段是高校解决现有问题、提升办学水平的基本渠道，也是高校加大内涵建设、促进自主进步的势必选择。

2、海外高等教育评估模式对健全中国高校内部教学评估机制的启示

近几十年来，西方发达国家不只很看重高等教育水平保障的理论研究，而且在实践上也获得了显著的效果。进入新世纪，进步中国家也愈加看重高等教育水平监控和评估，很多国家都成立了全国性和地方性的评估机构，积极推进教学评估和教育水平保障工作。就具体的评估种类来看，主要有四种模式：一是以美国为代表的水平认证模式，该模式是一种以自我评估和同行评估为基础的水平保障机制，其认证指标强调效率，关注学习成效及毕业生毕业后的从业状况，看重对参评院校水平保障体系的评价；二是以英国为代表的院校审核模式，该模式是一类型似于财务审核方法的水平保障模式，看重对高校内部水平保障体系的有效性、真实性和靠谱性的审察；三是以法国为代表的政府评估模式，该模式是一种由政府主导的对高校进行的一种行政问责规范，督促高校不断提升教育水平，既要关注自己进步，也要考虑对社会所做贡献；四是以日本为代表的自我评估模式，该模式强调打造以高校自己为主体，以自建自评为重点的水平保障机制。

尽管每个国家评估模式的表现形式不尽相同，但近年来它们相互借鉴和融合，呈现出一些一同未来发展趋势：一是实行分类评估，充分尊重高校的个性化选择和定位；二是赋予高校水平保障的主要权责，重视发挥专家优势，并注意吸收社会公众参与；三是强调通过外部水平评估来推进大学内部教育水平保障体系的建设，发挥大学在提升人才培养水平上的主动性和创造性；四是看重考量高等教育的产出，重视对教育资源用效益和学生学习成效的评价，评估结果有选择性地向社会公开，并在政府拨款中被参考。[6]海外高校的教学评估和水平保障规范很完善，评估内容很细致，成为其维持高水平的一项要紧举措。 结合中国高校实质，海外的上述模式对健全中国高校内部教学评估机制的启示主要包含三个方面：一是主张大学要有明确的定位，要结合自己实质提出明确的使命和目的。海外的评估模式和新评估规范都提出要尊重高校的个性化选择，引导高校合理定位，鼓励高校办出水平、办出特点。作为高校，应当在剖析办学环境的基础上合理定位，凝聚特点。二是要加大交流，充分发挥社会各界的聪明才智，积极吸纳高校外部教育利益有关者参与教学评估机制和水平保障体系建设。三是关注过程，重视效率，大胆突破。在新的环境下，高校评估规范的设计应当愈加重视进步性和过程性评价，教学评估不只要关注“投入”指标，更要关注反映效率的“产出”指标；不只要关注“硬件”指标，也要更多地关注“软件”指标；不只要传承以往的智慧和经验，更要大胆地探索和使用新理念、新办法。

3、健全中国高校内部教学评估机制的目的、原则和路径

（一）健全中国高校内部教学评估机制的目的

拓展教学评估工作的目的在于强化高校水平保障主体意识，引导高校合理定位、办出水平、办出特点。借鉴海外高等教育水平评估的经验，健全中国高校内部教学评估机制的目的可以概括为四个层次：一是深化教学改革，二是提升教学水平，三是加大内涵建设，四是促进自主进步。笔者觉得，在这四个目的中，深化教学改革是方法，加大内涵建设是方法，提升教学水平是初级目的，促进自主进步是终极取向。各高校应当综合考虑自己所处的进步阶段、办学规模、办学特点、办学定位等原因，合理选择和拟定在新一轮教学评估工作中的总目的，并对总目的进行有效的分解。

（二）健全中国高校内部教学评估机制的原则

从国家层面看，高校本科教学评估工作应当遵循水平为本、分类评估、放权分权、维持正常状态等原则，这类原则既是新评估规范的显著特点，也是高校拓展新一轮本科教学评估的行动指南。从高校视角来看，其在健全学校教学评价机制，促进水平保障体系建设中需要遵循的原则主要有以下几条：

一是目的明确，导向合理原则。高校在修订和健全现有教学评价机制过程中，不只应该有明确的评估目的，而且还应当充分考虑到高校的使命、定位和办学特点。学校应当本着促进水平保障体系建设、提升人才培育水平、促进内涵式进步的理念，合理确定自己目的。

二是主体突出，合作共赢原则。高校要不断强化自己水平保障主体意识，在健全教学评价机制、促进教学水平保障体系建设的过程中，要本着合作共赢、互惠互利的原则，积极加大与政府、行业和企业的交流，使得人才培养目的更好地满足社会进步的需要。

三是内涵进步，重视效率原则。高校在健全教学培养机制的过程中，要积极探索内涵式进步道路，关心教育投入与产出的“性价比”，要将关注的重点从“硬件”转向“软件”，将评估的重点逐步由“投入”转向“产出”。

（三）健全中国高校内部教学评估机制的基本路径

所谓路径，是指道路、渠道、通道与办事的方法、办法和程序。[7]在本科教学评价过程中，评估机制主如果指确保评估活动科学、有序拓展的基本标准、程序、政策、规范与规则的集合，包含评估规划、评估实行、评估控制和反馈处置等核心模块，而正是路径有哪些用途使得这类模块紧密相连，最后形成一个系统和谐的评估体系。本文借鉴现代企业财务控制理念及戴明全方位水平管理PDCA模式的基本思想，构建出了层次鲜明、内涵丰富的高校内部教学评估机制，其运行的基本路径如图1所示。

通过图1不难发现，以高校的目的和使命为依托，高校教学评估机制包括评估规划、评估实行、评估控制和反馈处置四大核心环节，这四个环节相互联系，有机统一，既揭示了高校评估工作的运作路径，也反映了高校健全内部教学评估机制，促进水平保障体系建设的总体思路和方向。

4、健全中国高校内部教学评估机制的具体手段

（一）剖析办学环境，合理确定办学目的和使命

与首轮教学评估相比，新一轮教学评估及规范设计在办学环境、推行背景、评估目的、评估形式、工作重点等方面都发生了巨大的变化，这就需要各高校在设计和健全校内评估规范的过程中要

密切关注办学环境的变化，准时整理校内资源，合理确定办学目的和使命。

第一要剖析办学环境。为了合理确定办学目的和使命，各高校既要密切关注目前政治、经济、社会和高等教育范围宏观大环境的变化，又要充分知道学校资源条件、内部管理、师生关系等微观小环境的改变。一方面，学校应当加大调查，主动学习，关心目前政治、经济、文化范围正在发生的深刻变革，深入知道社会对人才需要数目、结构和水平发生的变化，以便在办学目的拟定过程中做到适应形势、引领时尚；其次，学校应当加大内部各管理部门之间，学校和教职工、学生之间的交流交流，加大对学校内外现有办学设施和条件的“清点”，以便在办学目的和使命确定的过程中熟知学校状况，准时整理各项资源。

第二，要合理确定办学目的和使命。学校的办学目的和使命关系到学校的教育革新、办学特点、培养水平和自主进步。新评估规范中规定的自我评估、审核评估、专业认证、国际评估都与学校的目的和使命有着千丝万缕的联系。学校应当依据教学评估和教学水平保障的有关需要合理规划和调整我们的办学目的和使命，虽然不同层次的学校办学重点有所不同，但大体上需要考虑：学校的使命和目的是不是明确；学校的使命和目的规划得是不是科学、合理、符合学校实质；学校是不是形成了自己独特的办学特点和突出的办学优势；学校的人才培养目的和体制是不是符合国家规定或者社会进步需要；学校是不是围绕目的和使命的达成打造了完善的内控规范和治理模式等。

（二）解放思想，打造积极向上的评估环境

高等学校应当充分认识到本科教学评估工作对国家、社会和学校自己进步的策略性意义，端正态度，更新观念，打造积极向上的评估环境。一方面，高校应当解放思想、端正态度，变被动同意评估为主动参与评估。各高校应当科学、准确地领会新评估政策的价值取向和实质内涵，以水平保障主体的身份积极主动地参与评估，真的把评估工作当作促进学校进步的大事而不是应付上级检查的小事来抓。其次，高校应当加大评估工作的组织和协调，重视对广大教职工的宣传和引导。学校应当依据自己实质需要成立由主管校领导牵头的校内教学评估专业组织，并通过广播、校园网、校报、宣传栏和工作简报等方法引导全校师生关注评估工作，并主动参与到评估工作中来。 各高校应当引入参与决策机制，加大学校内部各部门的协同运作，促成各部门、各阶层在评估工作及人才培养方面达成协议。学校应当按期召开教职工代表大会和教学评估工作全员专项研讨会，鼓励一线教职工为评估工作建言献策，积极吸纳出色教职工参与决策。学校应当成立以主管副校长牵头，以教务处、高等教育研究与评估机构、学工处、工会、机关党委和各教学院部负责人为成员的教学评估工作领导小组，全方位落实教学评估工作的中心地位，搞好学校进步的顶层设计，不断优化沟通交流的软硬件环境，促成学校上下在评估工作的拓展上达成协议。

（三）加大互动，广泛听取社会各界的建议

人才培养水平关系到国家的前途、民族的期望和社会的进步潜力。各高校应当根据上级文件有关精神，积极加大与国家、行业、用人部门和教育行政部门的交流，吸纳其参与评估规范的修订和健全，打造起以市场为导向、科学有效的评估规范。

国家、高校、行业用人部门、中央和地方教育行政部门在教学水平保障体系建设中充当着不一样的角色，肩负着不一样的使命。学校应当本着合作共赢、水平至上的原则与政府、企业、相同种类院校等机构就人才培养、水平认证等热门问题展开互动和交流，已通过合格评估的高校要积极准备审核评估，主动邀请企业和地方政府参加评估规范的研讨，参与学校办学条件、本科教学水平与办学定位、人才培养目的符合程度的检验；有条件的高校特别是一些行业特点高校要积极探索与行业一同拟定认证标准，一同推行认证过程，获得行业认同。

（四）深化改革，打造科学有效的评估规范

打造科学有效的校内评估规范是各高校规范评估活动、促进水平建设的主要方法。各高校应当综合考虑学校的目的和使命、学校进步所处的阶段、拓展评估工作的经历和教育教学范围存在的主要问题，合理确定拓展评估工作的目的，不断深化教学评估机制改革，推进教学水平保障体系建设。

学校应当认真梳理和总结近几年来教学评估工作的经验和教训，同时结合学校本科人才培养体系和专业培养策略，根据“定性评价与定量评价相结合，自我评价与外面评价相结合，目的评价与过程评价相结合”的思路，从“落实水平标准、拓展专项评估、抓好重点控制点、把握状况数据、完善组织机制、健全规范规范”等层面构建多位一体的教学评估体系。学校应当在现有规章规范的基础上，深入调查，结合新形势、新问题，全方位修订健全现有些各项评估指标，使之愈加科学规范。同时，要积极根据多样化、内涵式、高标准的需要塑造多位一体的校内教学水平保障体系，不断规范教学工作，促进教学水平不断提高。
2012年《教育部关于全方位提升高等教育水平的若干建议》指出，学校应当打造完善以自我评估为基础，以院校评估、专业认证及评估、国际评估和教学基本状况数据正常状态监测为主要内容，政府、学校、专门机构和社会多元评价相结合，与中国特点现代高等教育体系相适应的教学评估规范。具体来讲，一是要理顺教学评估工作的思路和目的，将评估规范的功能定位由单纯关注教学投入转向统筹兼顾教学条件、教学过程和教学成效；积极落实教学水平标准，在评估过程中强调因果关系，依赖事实和数据了解话；要重点关注学生是不是受益，强调评估过程比结论更要紧。二是要在现有规章规范的基础上，结合新形势、新需要，全方位修订健全本科教学工作效果显示度评估、毕业生认可度调查等各项评估指标体系，使之愈加科学规范，并将自我评估作为内部水平保障体系建设的要紧组成部分。三是要积极借鉴国内外最新评估理念，实行高校利益有关者协商同构的评估；要借用新技术、新办法打造行之有效的高校内部控制规范，加大对教学基本状况数据的监测和剖析，充分发挥状况数据库在学校内部评估中有哪些用途，推进评估工作专业规范和正常状态机制的打造。四是要努力健全与行业接轨的专业认证规范，主动邀请行业一同拟定认证标准，一同推行认证过程。鉴于中国高等教育认证评估工作尚处在探索阶段，笔者建议有条件的高校特别是一些行业特点高校（如石油、海洋、煤炭、农林等高校）率先拓展专业认证试点工作。

（五）内外结合，推进评估规范高效实行

规范的生命在于实行。在打造起科学有效的评估规范完成评估规划后，怎么样采取手段确保评估规范高效实行是一个非常现实的问题。高校应当统筹内外两个大局，从内部自我评估和外部评估两个维度推进评估规划和规范的高效实行。

第一要深入拓展自我评估。高校自我评估是高校依据水平审核内容或者认证评估体系的需要，对自己教学情况和水平进行自我诊断的一种方法，其目的是通过自评进行深思，明确学校自己是不是达成了人才培养目的，用数据和事实说明学校达成办学目的的程度、教学中获得的成绩、形成的特点和存在的不足，并提出进一步改进教学工作和促进学校进步的规划和手段。[8]高校作为教学水平评估活动的主体，最知道本校的教学工作的成绩、进展和存在的问题，可以采集到真实有效的第一手资料，应当本着对自己负责、对国家负责的态度，依据学校确定的人才培养目的和评估目的，围绕教学条件、教学投入、教学成效、教学过程进行评估。评估的内容应当涵盖院系评估、学科专业评估、课程评估和实践教学评估等；在评估过程中，高校应当特别重视教师和学生对教学工作的评价，重视用人单位对人才培养水平的评价，关注社会对学校育人水平的认可度和认同度；学校应当在自我评估的基础上形本钱科教学水平年度报告，按期向教育利益有关者发布。

第二要积极同意外部评估。广义的外部评估是指除高校自我评估以外其他任何形式的评估；狭义的外部评估则是指由政府、行业、企业等外部主体参与的评估，在中国的高等教育实践中主如果指以政府为主导进行的评估。在中山大学课题组拓展的问卷调查中，当问及首轮教学评估对高校主要的促进用途时，9053%的调查对象选择了“规范教学管理”，可见外部评估对推进学校加大规范建设，促进管理规范起到了十分要紧有哪些用途。[9]在新一轮评估马上拓展之际，教育部在《建议》中明确了新一轮评估的主要方法，即达成分类的院校评估：除部分未参加过教学评估的新建本科院校使用合格评估外，其他所有参加过评估并获通过的院校使用审核评估；审核评估将重点考察学校办学条件、本科教学水平与办学定位、人才培养目的的符合程度，学校内部水平保障体系建设及运行情况，学校深化本科教学改革的手段及效果。这表明，在新的环境下，教育部对高等学校考核的重点开始由重视“投入”转移到关注“产出”，开始由重视“结果”转移到关心“过程”，各高等学校应当努力抓住新一轮教学评估的契机，认真对待评估活动，擅长从评估过程中发现问题，并采取手段有效地解决问题，切实将评估活动看作是提高育人水平、促进学校进步的助推器，而不是过分地将心思花在“评估结果”的包装上。 （六）加大监测，完善评估工作的约束机制

评估工作约束机制是指为了确保高校教学水平评估工作顺利进行而经肯定程序拟定和颁布实行的具备规范性需要、标准的规章规范和方法的总称。对于高校来讲，评估工作约束机制应当既包含对人的约束，又包含对行为的约束。学校在健全各项教学评估机制的同时，需要打造完善相应的约束机制，以确保各项评估规范扎实推进，落到实处。具体来讲，一是要积极根据上级部署和《建议》需要，充分借助信息技术进行教学水平监控；学校应以水平保障主体的身份做好教学基本状况数据正常状态监测工作，发现问题准时整改，形成教学水平保障正常状态机制。二是要做好评估工作和水平保障工作的目的分解活动，将学校确定的评估工作目的分解成一系列的子目的，形成《学校本科教学水平评估目的书》，将目的逐一落实到具体的部门和个人。三是深化绩效奖惩机制和职务职称晋升机制改革，适合加强教学指标在职称评定中的网站权重，设立教学水平贡献奖，引导教职工关心教学水平，关注学校进步。

（七）积极反馈，促进评估体系的良性循环

拓展教学评估活动的宗旨在于提升本科教学水平，促进教学水平保障体系建设，即发挥教学评估的“以评促建”、“以评促改”功能，因此，在评估规范实行过程中，准时、准确地反馈评估中所发现的问题并修正前期规划和规范从而促进评估体系的良性循环就看上去十分要紧。

第一要按期报告。高校应当根据《建议》有关需要加大评估管理，推进阳光评估。具体手段包含：打造评估公告规范，将评估政策、评估策略、评估程序、评估标准在肯定范围内公开；按期向教育利益有关者发布教学水平评估报告和正常状态监测报告，主动同意广大教职工和社会各界的监督。

第二要反馈整改。高校应当打造起有效的整改监督与回访机制，针对内外部评估中发现的问题，积极向有关部门反馈，视状况修订评估规划或责令限时整改；高校应当加大对教学基本状况数据库的正常状态监测，做好数据库的更新和维护工作，并借助统计办法加大数据大全和剖析，明确本校有关指标的横向相对地位和纵向发展势头，达成对教学水平的动态监测；高校应当充分发挥评估活动的决策支撑用途，将评估过程中学会的信息与师资招聘、职工考核与学校进步等策略性决策相结合，在扩大评估活动的影响、提高教育水平的同时，推进现代大学规范的健全和进步。

人才培养是高等教育的本质需要和根本使命，构建科学、专业的教学评估机制是提升人才培养水平的中心环节。本文对健全高校内部本科教学评估机制进行了初步的理论探索。新形势下各高校应当强化自己水平保障主体意识，在充分总结、借鉴国内外先进评估经验的基础上，以自己办学使命为目的，遵循“目的明确，导向合理”、“主体突出，合作共赢”、“内涵进步，重视效率”的原则，根据“规划―实行―控制―反馈”的思路，打造层次明确、内涵丰富、特点鲜明的教育教学评估机制，并以此为平台不断提升育人水平，推进中国本科教育迈上新台阶。